李家洲：关于中关村向具有全球影响力的科技创新中心进军的思考（2）

人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫·熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也是其经济思想发展史研究的主要成就。

熊彼特在《经济发展理论》一书中提出“创新理论”以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了以“创新理论”为基础的独特理论体系。   

熊彼特指出，创新有五种情况。一、采用一种新的产品；二、采用一种新的生产方法；三、开辟一个新的市场；四、掠取或控制原材料或半成品的一种新的供应来源；五、实现任何一种工业的新的组织。人们后来将之归纳为五个创新，依次对应产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新和组织创新。这里的“组织创新”也可以看成是部分的制度创新。

（二）“三螺旋理论”

“三螺旋理论”是美国学者亨瑞•埃茨科瓦茨和勒特•雷德斯道夫于1995年将起源于DNA研究中的三螺旋模型用来分析大学—产业—政府之间关系的动力学，认为“三螺旋理论”应是超越国家创新系统理论的关于创新研究的新范式。该理论的主要论点是：以知识为基础的大学、产业和政府之间的相互作用是改善创新活动的关键所在，其中谁是创新主体不是固定的，三者“交叠”并互相作用才能推动创新螺旋式上升。根据该模型，区域内的创新主体由三个部门组成，三者的传统职能分别是知识创造、财富生产和政策协调，各部门之间的互动还衍生出一系列新的职能，最终孕育了以知识为基础的创新型社会。

（1）以大学为代表的知识生产机构

现代大学已经成为集知识传授和知识创造为一体的高等教育机构，它不仅是培养杰出人才的摇篮，而且是科学研究和基础研究的重镇和重大科学成果的诞生地。现代大学以新的形式把教学与研究功能结合起来，成为高科技领域新攻势的主要来源。

现代大学不仅培养人才，而且还参与科技成果的转化与应用、技术转让、科技服务、国际科技交流与合作等活动，大学生创办的衍生企业主要有高校教师和学生创办的高技术企业、技术转让产生企业等。这些企业的诞生使得人才在高校和企业间频繁地流动，促进了科技知识理论与实践在更深的层次达到一种契合，使科技知识和理论之间在更深层次达到相互促进的作用。

（2）高科技创业公司、大型企业集团和跨国公司等产业（或企业）部门

在“三螺旋”模型中，以知识为基础的企业吸纳了大学和政府的要素，并建立在与这些机构相关联的基础上，是一种新型的产业组织；与传统意义上的企业相比更具开放性，如公司与大学研究群体等非公司实体在合作过程中的组成部分也属于企业的范畴。

（3）不同层级的政府部门

在创新发展的不同阶段，不同国家政府所起的作用不一定相同，但没有具体标准。对比自上而下、自下而上等不同的政府政策，我们发现政府推动区域创新的具体方式主要是通过“直接”或者“间接”创新政策来确保产业、大学之间稳定的交流和相互作用，其最终目的是营造一个更为合适的创新环境。   

（三）“创新生态系统理论”

“创新生态系统”这一概念孕育于20世纪90年代，该理论的提出再一次体现了创新研究范式的转变，其表现为由关注系统中要素的构成转向关注要素之间、系统与环境之间的动态过程。创新生态系统的概念来自于生态学中生态系统的类比，包括与创新活动相关的各类物种、种群、群落等要素及创新生态环境，其主要目的是在可持续发展的理念下促进创新持续涌现，实现高质量经济增长。