丁厚德：如何认识提高自主创新能力（4）

六、全面贯彻落实科学发展观，增强自主创新能力，建设创新型国家。

要讲四个问题：一个是提高自主创新能力是我国面向未来发展的重大战略选择；二是加强国家自主创新体系的建设；三是国家创新体系的基本模式是产学研合作；四是企业是技术创新的主体。

（一）提高自主创新能力是我们面向未来发展的重大战略选择

第一，因为我们正处于全面建设小康社会的关键时期。

第二，我们经济发展正出现重要的转变，什么转变？我列举了这么几条：一是从经济大国向经济强国转变；二是中国制造的产品，由全球产业链低端开始向中高端转变；三是我们制造业由“中国制造”向“中国创造”转变；四是中国外贸由重数量向重质量转变；五是中国的企业由面向国内市场向进入国际市场品牌企业转变；六是中国的经济时代，开始出现知识经济时代的端倪；最后一个转变是中国科技也在向有影响的科技大国转变，我们科技有很大的成就，当然还不是科技强国，更不是科技核心国家。

所以，现在要把握时机，做出大的战略选择，这次中央“十一五”规划《建议》就作出了这样的战略选择，把提高自主创新能力放在国家战略上来定位。回顾一下改革开放以来我们的战略选择的发展变化：1978年叫做“中心论”，以经济建设为中心；1991年叫做“转轨论”，把经济建设转移到依靠科技进步和提高劳动者素质轨道上来；1995年是“科教兴国论”；1999年是“主体论”，提出企业是技术创新的主体；2003年是“人才强国论”，提出人才强国；2005年是“创新型国家论”，要建设创新型国家。这是一个很清晰的发展过程,根据形势的变化，国家在不同的时期做出不同的战略选择。

什么叫“创新型国家”，是不是可以这样认为，创新型国家是科技创新能力成为国家的核心竞争力，并能创新社会的科学能力。这样的国家把科技创新作为基本战略，大幅度提高自主创新能力，形成日益强大的国家核心竞争力。人们认为目前，在全世界大概有20个左右创新型国家。现在我国提出要建设创新型国家。

（二）加强国家自主创新体系建设

2005年6月3日胡锦涛总书记和院士们座谈的时候，他提出了“国家自主创新体系”，在一般已提的“国家创新体系”加了“自主”两个字，叫做“国家自主创新体系”。我想这代表一种理念，就是国家特别强调“自主创新”。

“国家创新体系”什么时候提出的？最早的理论研究在是19世纪中和20世纪初，就已经出现。但是真正使“国家创新体系”具有实践意义，是在上个世纪中后期，欧洲一些国家的学者发现日本经济发展很快，到日本去考察，考察后得出结论，日本有一个比较完善的国家创新体系，政府引导起了作用，是官、产、学的结合体。于是出现一批国家创新体系的理论著作。在我国也形成研究“国家创新体系”的高潮，这次中央把“加强国家创新体系”列到《建议》里了，这是很重要的。

到底什么叫“国家创新体系”？现在说法不统一，我在这里提一个说法：“国家创新体系”是共同体系的主体要素、功能要素、环境要素形成整体结构的互动系统，它的主体构成是企业、大学、科研机构、政府职能部门，它是科技与经济一体化联合与促进、服务于企业技术创新和国家整体经济社会的发展。我讲的不一定准确，作为参考。主要有三个要素：第一是主体要素：即企业、大学、研究机构、中介服务机构、政府职能部门，其中企业是核心主体；第二是功能要素：国家创新体系发挥什么功能，即科学创新、技术创新、产品创新、产业创新、创新人才培养、精神文明创新。这就是国家创新体系应该发挥的功能。以科学创新为基础，技术创新是关键，产品和产业创新为动力；制度创新是保证；创新人才是根本，技术创新是国家创新体系的核心。第三是国家创新体系的环境要素：就是体制、运行机制、管理、保障途径。这就形成国家创新体系，环境要素是国家创新体系能否实施，能否取得成效的调控和制约因素。从一定意义讲，国家创新体系的环境要素，是改革和建设国家创新体系的难点。

（三）国家创新体系的基本模式――产学研合作

“国家创新体系”基本模式是什么？产、学、研合作，企业为主体，这就是“国家创新体系”基本模式。融国家目标和国家战略于产学研合作。产学研合作的运行是国家创新体系运行的基础，必需重视建设产学研合作的运行机制。

在我国并不是新建国家创新体系。建国以来，我国已经建有国家创新体系，例如人们经常所说的科技大军――中国科学院的研究机构、各部委直属的大院大所，国防系统的研究机构，高等学校的研究机构，各类企业的技术开发机构，各省市属的研究院所，民营研究机构等。国家还建立一批重点实验室、开放实验室、工程研究中心、工程技术中心、技术中心等。这都是国家创新体系的组成部分，在近半个世纪的发展过程中，对国家的科技、经济与社会发展都已作出了很多成绩。但也应看到，已经形成的国家创新体系，也存在许多不足，尤其存在科技与经济系统平行发展、相互独立，科技实力难以转化为经济实力，科技与经济的相互协调在组织结构上失去了支持。

各国建设国家创新体系基本选择产学研合作的模式，是因为它体现了科技与经济结合的普遍规律，是当代各国发挥科技第一生产力作用的基本途径。在科技活动及科学技术转化为现实生产力和经济实力的合作。虽然具体形式不同，而政府导向与市场推动，形成产学研合作在运行中的良性机制，已成为各国科技与经济政策的基本内容。因此，研究建设国家创新体系，应该分析产学研合作在我国新经济时代、在国家发展中的地位和作用。

产学研合作是广义的概念。作为合作主体组织是企业、大学、研究院所三方（或两边）的联合；其合作的使命是完成科学创新、技术创新并使取得的科技成果，由知识形态向现实的生产力转化，成为经济实力与综合国力。

其实施功能是组织科技生产力的纽带，实现科技资源、经济资源、生产力要素的重组与优化配置，开通科技成果转化的通道，成为研究者、生产者、经营者、调控者的实施运行枢纽。

产学研合作远不是技术市场的转让行为，也不仅是一个项目的合作成效，它以网络将领域性（基础性、攻关性、高新性等）的国家科技计划，汇集成领域与过程（科技活动过程、生产活动过程、经营活动过程）的集成系统，并且是开放的动态系统，产学研合作成为国家科技计划实施的依托，各省市区域发展战略实施的依托，企业技术改造、技术引进、技术开发的依托。并由它的组织功能、实施功能，进而具有战略功能，融国家目标和国家战略于产学研合作，所以应从国家发展战略的角度，确立产学研合作在国家发展中的战略地位。发展产学研合作是建设创新型国家的基础和关键。

（四）企业是技术创新的主体

企业是国家经济实力的基础和支柱，，也是技术创新的主体，还是全社会科技投入的主体。企业成为技术创新主体，是新经济时代对企业提出的历史使命。

现在全国有2万多家大中型企业，设有研发机构的仅占25％，有研发活动的也仅占30％。大中型企业的研究开发经费平均只占销售额的0.39％，即使是高新技术企业也只占0.6％，而中小企业只有0.31％。这个比例还不到发达国家的1／10。必须改变企业依赖资源高投入、高消耗、高污染、低产出、低效益粗放型的经济增长方式。必须改变企业重引进，轻消化吸收和创新，引进与吸收的资金比为1：0.8,而韩国同一比例为1：5－1：8，造成我国企业不断重复引进，对国外技术的持续依赖。

前面已经讨论了自主创新关键性的三个发展环节，再来展开一下，科学创新并不是现实的生产力，它为技术、为现实的生产力提供源泉和支撑，当科学创新转化为技术创新，就架起了通向现实生产力的桥梁，而把科学技术与经济结合起来的实施者，就是以企业为主体，产学研合作，也就是企业技术创新。

从国家创新体系的目标要求，企业的主体地位会逐步到位。企业选择项目要由被动转化为主动，由于多年的各种原因，学研科技成果储备较多，产学研合作项目的选择，较多处于R&D成果转化与应用阶段，这是多年沉淀储备的成果，对企业是否满足需求，还要随机碰撞，企业处于被动等待的地位。如何认识项目选择的作用，产学研各方应有共同的准则，项目选择就是在科技与经济一体化的中断环节，找到“接口”，产学研合作，就是使中断再次连接，打通科技与经济结合的通道。企业要主动填平断层带，变接受项目为发布项目，变等待交钥匙项目为开辟创新项目。企业在项目选择时，要向科技活动的上游（即R&D活动）推进，使企业的技术创新与学研的科学创新相统一，在产学研合作中能获得符合企业要求，而创新性很强的关键技术。从产学研合作的全局分析，项目的选择应由被动的单向选择，转变为主动的双向选择，产学研合作的支柱项目，应产生于大型企业的技术改造、技术引进和技术开发，项目选择的起点要进入R&D活动阶段，企业的选择形成学研的R&D活动，学研的选择使R&D活动在起动时就能连续运转，不致产生“断层”和再造“接口”，直至R&D成果转化为现实生产力。

产学研合作有五个基本要素；即科技成果、资金投入、利益分配、商业规范、市场效益。五个要素也是五个条件，科技成果决定合作能否成功，资金投入决定合作能否成立，利益分配决定运行发展，商业规范确定合作规则，市场效益建立合作目标。要素的组合就是资源重组与优化配置，并塑造出产学研合作的模式（体制与机制的集成），要素的组合过程也是体制、机制的改革与完善过程，适合和推动产学研合作的新政策、新法规，就在改革中诞生。

我最后讲一讲让人高兴的事情。在中国自主创新高新论坛上，国务委员陈至立有一个发言，他们讲即将颁布的国家中长期科学技术发展纲要，正在研究制定以企业为主体提高自主创新能力的有关政策。这是很好的，我们不能够只是把我们的愿望加到企业身上，要务实，把愿望交给它，就要有配套的政策给它，他才能做到。他说到这样式一些政策：第一，加大对自主创新的财政投入；第二，要有激励自主创新的税收政策；第三，要有支持自主创新的金融政策；第四；要发挥政府采购扶持自主创新的功能。第五，要采取有利于自主创新的技术引进政策，创造和保护知识产权，第六，加强创新人才队伍的建设，第七，推进科技创新基地和平台建设，第八加强对自主创新的统筹协调，特别讲到要对企业进入国家计划作出安排。要为企业成为技术创新主体创造条件。这些政策都是向企业倾斜，所以我说这是好消息。

第二件事情，国家统计局在中国自主创新品牌高新论坛发布一个报告，《2005年中国自主创新能力和自主品牌状况报告》，其中有两个重要指标体系，一个是企业自主创新指标评价体系，一个是城市品牌经济评估体系。这两个指标体系都公布了它的第一层指标、第二层指标，而且以后就按这个来评定，这非常重要，一个重要评估体系会引导发展。而且大家注意到，这两个评估都非常重视品牌，因为这是中国自主创新品牌高层论坛，品牌放在非常突出的位置。为什么强调品牌？因为中国人太不重视品牌，我们竞争中太不重视品牌。我们现在的企业或者企业竞争大概有三个层次的竞争：一种竞争是价格竞争，第二种是质量竞争，还有一个是品牌竞争。我们多数企业竞争选择价格竞争，用降价来竞争。三个放在一起，价格竞争是低层次竞争，当然有的被淘汰，这也是手段，但是行业本身没升起来，只是兼并、集中，并没有升级，只能在国内市场打架，到国际市场这种办法是不管用的。第二是质量竞争，有的企业开始做，做的很好。但是对品牌不大注意只有少数企业在打造自己的品牌，而品牌竞争，才是核心竞争力的综合竞争。在这一次高层论坛中，我看到很多总裁、董事长，比如海尔、奇瑞等等，在讲他们的品牌，这就很好。奇瑞董事长说，我们现在研发费用控制在销售收入的7％，国外一般是5％―10％。他说：“尽管至今我本人没有固定的办公室，但是我有两个研究院，一个是做产品研究，一个是做制造研究”。大家看我们企业家中间有人确实有世界眼光，是引领未来的。这难道不是好消息。（鼓掌）